Superintendencia del Mercado



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PERÚ

Ministerio


de Economía y Finanzas

SMV


Superintendencia del Mercado

de Valores








DECENIO DE LAS PERSONAS CON DISCAPACIDAD EN EL PERÚ - AÑO DE LA INTEGRACION NACIONAL Y EL RECONOCIMIENTO DE NUESTRA DIVERSIDAD


Anexo N° 1

Indicaciones para la Presentación de la Información para los trámites de Inscripción y Exclusión de Valores
La presentación de la información solicitada según los requisitos expuestos en los artículos correspondientes, deberá hacerse llegar a la SMV considerando lo siguiente:


  • Empresas emisoras: a través del Sistema MVNet, siempre que cuente con dicho sistema.




  • Nuevas empresas: a través de medios físicos (un ejemplar).

La información será presentada en idioma español, debiendo traducirse aquella información que se encuentra redactada en otro idioma, con indicación en este último caso de la persona que actúa como traductor.


La información a presentar deberá guardar el siguiente orden, según corresponda al tipo de solicitud (inscripción/exclusión) y al origen del valor (nacional/extranjero):
Inscripción de Valores


  1. Solicitud de inscripción de valores nacionales (Anexo N° 2).




  1. Solicitud de inscripción de valores extranjeros (Anexo N° 3).




  1. Declaraciones Juradas de Responsabilidad (Anexo N° 4)




  1. Declaración Jurada de estándar revelación de información financiera (Anexo N° 5).




  1. Compromiso de Implementación de NIIF (Anexo N° 5.1).




  1. Estimación de partidas afectadas (Anexo N° 5.2).




  1. Prospecto informativo de oferta secundaria (Anexo N° 6).




  1. Información financiera (Anexo N° 7).




  1. Memoria Anual.




  1. Acuerdos societarios, contratos y documentos registrales. (en el orden que se presenta (Anexo N° 8).




  1. Política de Dividendos (Anexo N° 9).




  1. Principios de Buen Gobierno Corporativo (Anexo N° 10).




  1. Normas Internas de Conducta. (Anexo N° 11).




  1. Información sobre grupo económico. (Anexo N° 12).




  1. Informes de clasificación de riesgo.




  1. Modelo de título.




  1. Copia de Recibo de pago y/o depósito a favor de la SMV.


Exclusión de Valores


  1. Valores Nacionales:

  1. Solicitud de Exclusión (Anexo N° 13).

  2. Documentación que acredita la exclusión.




  1. Valores Extranjeros:

  1. Solicitud de Exclusión (Anexo N° 14).

  2. Documentación que acredita la exclusión.


Anexo N° 2 “Solicitud de Inscripción de Valores Nacionales”

Señor:

Intendente General de Supervisión de Conductas

Superintendencia del Mercado de Valores

Presente.-

Mediante la presente solicitud yo[nombres y apellidos completos de la persona o personas que tramitan la inscripción del valor], identificado con [documento de identidad y número], domiciliado en [indicar país y dirección], con cargo de [indicar cargo] en representación de [Nombre Persona Jurídica, de los tenedores de los valores indicando el porcentaje de representación] solicitamos, de acuerdo a las disposiciones contenidas en el Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa, aprobado mediante Resolución SMV N° [AA]-2012-SMV/01, la inscripción en el:



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Registro Público del Mercado de Valores

Registro de Valores de una Bolsa de Valores

Especificar la Bolsa: _____________


Del(los) valor(es):


  1. Acciones representativas del capital social.

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    1. Acciones totalmente pagadas.




    1. Arectangle 5cciones parcialmente pagadas.



    1. Arectangle 5cciones promovidas por sus titulares.




  1. Acciones de inversión promovidas por el Emisor.




  1. Valores representativos de deuda.

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    1. Bonos.

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    1. Instrumentos de Corto Plazo.




    1. Valores representativos de deuda promovidos por sus titulares.




  1. Valores representativos emitidos por oferta pública primaria.




  1. Valores relativos a Certificados de Participación de Fondos Mutuos, Certificados de Fondos de Inversión, valores emitidos en Fideicomisos de Titulización y valores emitidos por Sociedades de Propósito Especial.

Se ajunta la documentación sustentatoria correspondiente en los Anexos adjuntos.


Atentamente,
_______________________________

Empresa Emisora

(Representante legal)

_______________________________

Representante que tramita la inscripción(*)
* Representante de los tenedores, de ser el caso.


Anexo N° 3 “Solicitud de Inscripción de Valores Extranjeros” (*)
(*) Anexo modificado por el artículo 1 de la RSMV N° 022-2014-SMV/01

Señor

Intendente General de Supervisión de Conductas

Superintendencia del Mercado de Valores

Presente.-

Mediante la presente solicitud yo[nombres y apellidos completos de la persona o personas que tramitan la inscripción del valor], identificado con [documento de identidad y número], domiciliado en [indicar país y dirección], con cargo de [indicar cargo] en representación de [Nombre Persona Jurídica o del agente promotor o de la Bolsa de Valores, según corresponda] solicito, de acuerdo con las disposiciones contenidas en el Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa aprobado mediante Resolución SMV N° 031-2012-SMV/01, la inscripción de los valores denominados , con código ISIN N° , en el Registro y en el RVB, según se trate de:






  1. Valores extranjeros admitidos a negociación en las Bolsas de Valores o Mercados Organizados del extranjero incluidos en el Anexo N°15




  1. Valores extranjeros admitidos a negociación en las Bolsas de Valores o Mercados Organizados del extranjero no incluidos en el Anexo N°15




  1. Valores extranjeros representativos de derechos sobre valores inscritos en el Registro y en el RVB.




  1. Valores extranjeros representativos de derechos sobre valores no inscritos en el Registro y en el RVB.




  1. Valores extranjeros representativos de certificados de participación de fondos mutuos y de inversión, ETF, o modalidades similares, valores de fideicomiso de titulización.

  2. Valores extranjeros representativos de deuda emitidos por personas jurídicas internacionales de derecho público.




  1. Valores extranjeros que se oferten mediante la Regla 144-A de la SEC o disposición similar.

Se ajunta la documentación sustentatoria correspondiente en los Anexos adjuntos.


Atentamente,
_______________________________

Empresa Emisora/ Agente Promotor / Bolsa de Valores

Representante Legal



Anexo N° 4 “Declaración Jurada de Responsabilidad”*

Mediante la presente declaración jurada yo [nombres y apellidos completos de los funcionarios del emisor], identificado con [documento de identidad y número], domiciliado en [indicar país y dirección], con cargo de [indicar cargo del principal funcionario administrativos, legal, contable y de finanzas del emisor] declaro lo siguiente:

Que la información y documentación presentada en el trámite de inscripción de valores regulado por el Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa aprobado mediante Resolución SMV N° [AA]-2012-SMV/01 cumple con lo exigido en las normas vigentes, es veraz y suficiente, no contraviene las normas vigentes ni ha sido elaborada con fraude a la ley.

Que, declaro conocer que, de conformidad con el numeral 3 del artículo 32 de la Ley Nº 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General, en caso que se compruebe el fraude o la falsedad en la declaración, información o en la documentación presentada, la Superintendencia del Mercado de Valores considerará no satisfecha la exigencia respectiva para todos sus efectos, procediendo a realizar las acciones correspondientes a fin de declarar la nulidad del acto administrativo sustentado en dicha declaración, información o documento; sin perjuicio de la aplicación de las sanciones correspondientes.



[Ciudad], [día] de [mes] de [año]

Firma:


Nombre:

Documento de Identidad:


* Nota: La presente Declaración Jurada de Responsabilidad deberá ser firmada individualmente por el principal funcionario administrativo, legal, contable y de finanzas del emisor o quien haga sus veces.

Anexo N ° 5 “Declaración Jurada de Estándar de Revelación de Información Financiera”* (MODIFICADO POR LA RSUP 075-2013-SMV/02, PUBLICADA EL 17/06/2013)
Mediante la presente Declaración Jurada [NOMBRES Y APELLIDOS COMPLETOS DEL PRINCIPAL FUNCIONARIO ADMINISTRATIVO Y CONTABLE DEL EMISOR], identificado con [DOCUMENTO DE IDENTIDAD Y NÚMERO], domiciliado en [INDICAR PAÍS Y DIRECCIÓN], con cargo de [INDICAR CARGO DEL PRINCIPAL FUNCIONARIO ADMINISTRATIVO Y CONTABLE DEL EMISOR] declaramos lo siguiente:

Que, la información financiera presentada en el trámite de inscripción de valores regulado en el marco del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa aprobado mediante Resolución SMV N° 031-2012-SMV/01 y sus modificatorias se ha elaborado siguiendo el siguiente estándar, normativa o regulación contable:


Aplicación plena de Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF), vigentes internacionalmente, que emita el Consejo de Normas Internacionales de Contabilidad o International Accounting Standards Board (IASB).


  • Aplicación plena de Normas Internacionales de Información Financiera Oficializadas por el Consejo Normativo de Contabilidad. (**)

Aplicación parcial de Normas Internacionales de Información Financiera Oficializadas por el Consejo Normativo de Contabilidad. (**)


(**) En este caso se adjuntará el compromiso de implementación de NIIF y la estimación de partidas afectadas, de acuerdo a los Anexos N° 5.1 y 5.2 respectivamente. Debe considerarse la aplicación de la Resolución SMV N° 011-2012-SMV/01, según corresponda.
[CIUDAD], [DÍA] de [MES] de [AÑO]
Firmas [PRINCIPAL FUNCIONARIO ADMINISTRATIVO Y CONTABLE DEL EMISOR]

Nombre:


Documento de Identidad:
*Nota: La presente Declaración Jurada deberá ser firmada conjuntamente por el principal funcionario administrativo y contable del Emisor.

En el caso de que el Emisor no cuente con el funcionario contable, su firma será reemplazada por la del principal funcionario de finanzas.


Anexo N ° 5.1 “Compromiso de Implementación de NIIF” * (MODIFICADO POR LA RSUP 075-2013-SMV/02, PUBLICADA EL 17/06/2013)
Que, asimismo declaramos que el Emisor adecuará su información financiera a las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF), vigentes internacionalmente, observando los plazos establecidos en el artículo 10° del Reglamento de Inscripción y Exclusión de Valores Mobiliarios en el Registro Público del Mercado de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores y en la Rueda de Bolsa aprobado mediante Resolución SMV N° 031-2012-SMV/01 y sus modificatorias.
Que, declaramos conocer que, de conformidad con el numeral 3 del artículo 32° de la Ley Nº 27444 – Ley del Procedimiento Administrativo General, en caso de que se compruebe el fraude o la falsedad en la declaración, información o en la documentación presentada, la Superintendencia del Mercado de Valores considerará no satisfecha la exigencia respectiva para todos sus efectos, procediendo a realizar las acciones correspondientes, a fin de declarar la nulidad del acto administrativo sustentado en dicha declaración, información o documento; sin perjuicio de la aplicación de las sanciones correspondientes.
[CIUDAD], [DÍA] de [MES] de [AÑO]

Firmas (PRINCIPAL FUNCIONARIO ADMINISTRATIVO Y CONTABLE DEL EMISOR)

Nombre:

Documento de Identidad:


*Nota: La presente Declaración Jurada deberá ser firmada conjuntamente por el principal funcionario administrativo y contable del Emisor.

En el caso de que el Emisor no cuente con el funcionario contable, su firma será reemplazada por la del principal funcionario de finanzas.

Anexo N ° 5.2 Estimación de partidas afectadas* (MODIFICADO POR LA RSUP 075-2013-SMV/02, PUBLICADA EL 17/06/2013)

A partir de la adecuación a NIIF de los estados financieros del presente año correspondientes a su empresa, declare si actualmente está en condiciones de identificar las partidas afectadas en dicha adecuación:




Sí No
Si declaró afirmativo, solo cuando sea factible, declare la siguiente información:




  • Partidas contables afectadas.

  • Estimación del efecto en el valor contable (reducción o incremento).

  • Estimación del cambio porcentual de las partidas contable afectadas.



Partida contable

Reducción o incremento

Cambio porcentual (%)





































































































































































[Ciudad], [día] de [mes] de [año]

Firmas (principal funcionario administrativo y contable del emisor)



Nombre:

Documento de Identidad:



*Nota: La presente Declaración Jurada deberá ser firmada conjuntamente por el principal funcionario administrativo y contable del Emisor.

En el caso de que el Emisor no cuente con el funcionario contable, su firma será reemplazada por la del principal funcionario de finanzas.

Anexo N° 6 “Prospecto Informativo”

  1. Información respecto al emisor

1.1 Datos de identificación

Denominación




Dirección




Departamento/Provincia/Distrito




Teléfono




Fax




RUC




CIIU




Página web




1.2 Datos Registrales

Fecha de constitución




Plazo de duración




Partida registral




Oficina registral




Notaria





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