Martes 4 de noviembre de 2014 diario oficial



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Capítulo Tercero

De la información operativa y financiera de los Asesores en inversiones



Artículo 11.- Los Asesores en inversiones que sean personas físicas deberán contar con un manual
de conducta que contenga las normas mínimas establecidas en el Anexo B de las presentes disposiciones.

Artículo 12.- En caso de que los Asesores en inversiones realicen modificaciones a sus manuales de conducta deberán enviarlos a la Comisión dentro de los diez días hábiles siguientes a que se acuerden o determinen las modificaciones correspondientes.

Artículo 13.- Los Asesores en inversiones deberán informar a la Comisión, dentro de los siguientes veinte días hábiles a que hayan obtenido su Inscripción, la información siguiente:

I. Tratándose de Asesores en inversiones que sean personas morales, sus estados financieros correspondientes al ejercicio inmediato anterior, o bien, los últimos estados financieros disponibles para aquellos Asesores en inversiones de reciente constitución, debiendo proporcionar, en su caso, los que hubieren sido dictaminados por algún auditor externo;

II. La información requerida conforme al formato contenido en el Anexo C de las presentes disposiciones, correspondiente al último día del mes inmediato anterior, y

III. En el caso de Asesores en inversiones que sean personas físicas, su manual de conducta.



Artículo 14.- Los Asesores en inversiones deberán entregar a la Comisión la información que a continuación se indica dentro de los noventa días siguientes al cierre del ejercicio que corresponda:

I. Tratándose de Asesores en inversiones que sean personas morales, sus estados financieros anuales, debiendo proporcionar, en su caso, los que hubieren sido dictaminados por algún auditor externo.

II. La información requerida conforme al formato que se contiene en el Anexo C de las presentes disposiciones.

TRANSITORIOS

PRIMERO.- Las presentes Disposiciones entrarán en vigor el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.

SEGUNDO.- El numeral 2, de la fracción I del Anexo A, así como el numeral 3, de la fracción I del Anexo B de estas Disposiciones entrará en vigor hasta que las “Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa e instituciones de crédito en materia de servicios de inversión” publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24 de abril de 2013 y sus respectivas modificaciones le resulten aplicables a los asesores en inversiones.

TERCERO.- Los Interesados que presenten su solicitud de Inscripción en el Registro ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores dentro del plazo contenido en la fracción I del artículo Cuadragésimo Transitorio del "Decreto por el que se reforman, adicionan y derogan diversas disposiciones en materia financiera y se expide la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras" publicado en el Diario Oficial de la Federación el 10 de enero de 2014, podrán seguir proporcionando sus servicios hasta que la propia Comisión emita la resolución respectiva.

México, D.F., a 24 de octubre de 2014.- El Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Jaime González Aguadé.- Rúbrica.



ANEXO A

Normas y políticas que deberá contener el manual de conducta de los
Asesores en inversiones que sean personas morales


I. Normas generales

Los consejeros, administradores gerentes o socios, directivos, empleados y apoderados para celebrar operaciones con el público y demás personal de un Asesor en inversiones que presten los servicios de administración de cartera de valores (gestión de inversiones), así como de asesoría de inversiones en valores, análisis y emisión de recomendaciones de inversión (asesoría en inversiones), estarán sujetos a las provisiones contenidas en su manual de conducta.

El consejo de administración u órgano o persona encargada de la administración en los Asesores en inversiones deberá aprobar las normas contenidas en el manual de conducta, las cuales deberán considerar al menos:

1. La realización de las actividades que les son propias con apego a las leyes y demás disposiciones que les resulten aplicables, incluyendo las normas en materia de conducta de negocios contenidas en las disposiciones de carácter general en materia de servicios


de inversión expedidas por la Comisión y las “Disposiciones aplicables a las operaciones con valores que realicen los directivos y empleados de entidades financieras”, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 9 de mayo de 2003 y sus respectivas modificaciones o las que las sustituyan, conforme a las sanas prácticas de mercado y a los máximos estándares de integridad.

Asimismo, el dar cumplimiento a cualquier otra norma de conducta prevista por el Organismo autorregulatorio al que en su caso pertenezcan y a su código de ética, en su caso.

2. El establecimiento de los mecanismos de control interno y los responsables de: (i) verificar el cumplimiento de las disposiciones y políticas contenidas en el presente manual, así como en la Ley y en las disposiciones de carácter general en materia de servicios de inversión expedidas por la Comisión, y (ii) vigilar que los consejeros, administradores gerentes o socios, directivos, empleados y apoderados para celebrar operaciones con el público y demás personal que presten los servicios del Asesor en inversiones no incurran en alguna de las prohibiciones señaladas en el artículo 227 de la Ley.

3. La determinación de los mecanismos para asegurar que la información confidencial de que se alleguen con motivo de sus servicios, se utilice exclusivamente para los propósitos relacionados con las actividades que les son propias. Para tal efecto, deberán prever las medidas de seguridad adecuadas para proteger los expedientes de los clientes contra fraude, robo o cualquier uso indebido. Solo podrán tener acceso a dichos expedientes las personas que se encuentren autorizadas para ello.



II. Políticas y lineamientos para la solución de potenciales conflictos de interés

El manual de conducta de los Asesores en inversiones deberá contener las políticas para evitar en general la existencia de conflictos de interés en la prestación de sus servicios, las cuales deberán considerar cuando menos los supuestos establecidos en las disposiciones de carácter general en materia de servicios de inversión expedidas por la Comisión que les resulten aplicables.

Adicionalmente, el manual de conducta deberá contener lineamientos para que los Asesores en inversiones informen a sus clientes con anterioridad a la prestación de sus servicios, si se encuentran en presencia de conflictos de interés, señalándoles expresamente en qué consisten.

III. Remuneraciones

El manual de conducta de los Asesores en inversiones deberá incluir las normas relativas a su sistema de remuneración, el cual deberá esatablecer criterios tendientes a propiciar que las personas sujetas a este, actúen con base en el interés de sus clientes, para lo cual deberán prever elementos que incidan negativamente en el monto de las remuneraciones extraordinarias que puedan causar algún daño a sus clientes por dolo o negligencia.

El sistema de remuneración de los Asesores en inversiones, deberá determinar que las remuneraciones ordinarias y extraordinarias no propicien o privilegien la venta de algún valor o instrumento financiero derivado o la celebración de alguna operación en particular, en detrimento de otros valores, instrumentos financieros derivados u operaciones de naturaleza similar.

IV. Medidas disciplinarias

El consejo de administración u órgano o persona encargada de la administración en los Asesores en inversiones será el responsable de establecer las medidas disciplinarias derivadas de las violaciones al manual de conducta, así como determinar las personas encargadas de imponer dichas medidas.



ANEXO B

Normas y políticas que deberá contener el manual de conducta de los
Asesores en inversiones que sean personas físicas


I. Normas generales

Los Asesores en inversiones que sean personas físicas en la prestación de los servicios de administración de cartera de valores (gestión de inversiones), así como de asesoría de inversiones en valores, análisis y emisión de recomendaciones de inversión (asesoría en inversiones), estarán sujetos a las provisiones contenidas en sus manuales de conducta, las cuales deberán considerar al menos:

1. La realización de las actividades que les son propias con apego a las leyes y demás disposiciones que les resulten aplicables, incluyendo las normas en materia de conducta de negocios contenidas en las disposiciones de carácter general en materia de servicios
de inversión expedidas por la Comisión, así como dar cumplimiento a cualquier otra norma de conducta prevista por el Organismo autorregulatorio al que en su caso pertenezcan y a su código de ética, en su caso.

2. Asegurarse que la información confidencial de que se alleguen con motivo de sus servicios, se utilice exclusivamente para los propósitos relacionados con las actividades que les son propias. Para tal efecto, deberán prever las medidas de seguridad adecuadas para proteger los expedientes de los clientes contra fraude, robo o cualquier uso indebido.

3. El establecimiento de los mecanismos para el cumplimiento de las disposiciones y políticas contenidas en el presente manual, así como en la Ley y en las disposiciones de carácter general en materia de servicios de inversión expedidas por la Comisión.

II. Políticas y lineamientos para la solución de potenciales conflictos de interés

El manual de conducta de los Asesores en inversiones deberá contener las políticas para evitar en general la existencia de conflictos de interés en la prestación de sus servicios, las cuales deberán considerar cuando menos los supuestos establecidos en las disposiciones de carácter general en materia de servicios de inversión expedidas por la Comisión que les resulten aplicables.

Adicionalmente, el manual de conducta deberá contener lineamientos para que los Asesores en inversiones informen a sus clientes con anterioridad a la prestación de sus servicios si se encuentran en presencia de conflictos de interés, señalándoles expresamente en qué consisten. En cualquier caso, en el evento de que se encuentren en alguno de los supuestos que a continuación se mencionan, deberán revelarlo a sus clientes, previo a la prestación de sus servicios:

1. Si son accionistas o socios de una institución de crédito, casa de bolsa, sociedad operadora de fondos de inversión, sociedad distribuidora de acciones de fondos de inversión, institución calificadora de valores o entidad financiera del exterior, precisando el nombre de dichas entidades financieras.

2. Si son miembros del consejo de administración, o bien directivos, gerentes, apoderados, empleados o participan en los órganos de administración de una institución de crédito, casa de bolsa, sociedad operadora de fondos de inversión, sociedad distribuidora de acciones de fondos de inversión, institución calificadora de valores o entidad financiera del exterior, precisando el nombre de dichas entidades financieras.

ANEXO C

Información operativa y financiera relacionada con la prestación de los servicios
de los Asesores en inversiones


I. Para personas físicas

Lugar y fecha



COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Presente,

El suscrito, (nombre de la persona que suscribe) en mi carácter de Asesor en inversiones registrado ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en términos del artículo 225 de la Ley del Mercado de Valores, por mi propio derecho y con el objeto de proporcionar la información a la que hacen referencia las “Disposiciones de carácter general aplicables a los Asesores en inversiones”, informo tanto los ingresos que obtuve, como el monto de activos y clientes producto de la realización de manera habitual y profesional
de servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros (Gestión de inversiones), así como de otorgar de manera habitual y profesional asesoría de inversión en valores, análisis y emisión de recomendaciones de inversión de manera individualizada (Asesoría en inversiones) al [__] de [________] de [______]:


Concepto

Servicio de inversión

Gestión de inversiones

Asesoría en inversiones

Ingresos por servicios







Monto de los activos sujetos al servicio de inversión







Número de clientes







Atentamente,

(Nombre y firma Asesor en inversiones, tratándose de personas físicas)



II. Para personas morales

Lugar y fecha



COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Presente,

(Denominación o razón social de la persona moral), Asesor en inversiones registrado ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en términos del artículo 225 de la Ley del Mercado de Valores, por conducto de su representante (nombre del representante legal), personalidad que acredita mediante poder contenido en (datos de la escritura y de su inscripción en el Registro Público de Comercio), con el objeto de proporcionar la información a la que hacen referencia las “Disposiciones de carácter general aplicables a los Asesores en inversiones”, informo tanto los ingresos obtenidos, como el monto de activos y clientes producto de la realización de manera habitual y profesional de servicios de administración de cartera de valores tomando decisiones de inversión a nombre y por cuenta de terceros (Gestión de inversiones), así como de otorgar de manera habitual y profesional asesoría de inversión en valores, análisis y emisión de recomendaciones
de inversión de manera individualizada (Asesoría en inversiones) al [__] de [_________] de [______]:


Concepto

Servicio de inversión

Gestión de inversiones

Asesoría en inversiones

Ingresos por servicios







Monto de los activos sujetos al servicio de inversión







Número de clientes








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