Del monte de piedad del estado



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INFORME DE RESULTADOS

ORIGEN:


SUCURSAL 08 “20 DE NOVIEMBRE”

MEMORÁNDUM:

MP/UF-001/2016

ASUNTO:


INFORME DE RESULTADOS DE AUDITORIA 001/2016

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Oaxaca de Juárez, Oaxaca, a 03 de mayo del 2016.

LIC. EFRÉN DÍAZ SÁNCHEZ

GERENTE DE LA SUCURSAL No. 08 “20 DE NOVIEMBRE”

DEL MONTE DE PIEDAD DEL ESTADO.

P R E S E N T E:
En el marco de las atribuciones en materia de inspección, verificación, evaluación, auditoría, vigilancia, supervisión y revisión a cargo de esta Unidad de Fiscalización del Monte de Piedad del Estado; y con el objeto de determinar el análisis de la documentación e información presentada para la solventación de las observaciones y recomendaciones realizadas con motivo de la revisión de los recursos públicos aplicados a los programas y acciones en el cumplimiento de las disposiciones legales, reglamentarias y normativas, para promover la eficiencia de las operaciones y el cumplimiento de objetivos y metas; y con fundamento en lo dispuesto por los artículos: 108, último párrafo y 109 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 2, 115 y 120 de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Oaxaca; 2, fracción II de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Oaxaca; 56 Fracciones I, II, III, XV, XXVIII y XXXV de la Ley de Responsabilidades de los Servidores Públicos del Estado y Municipios de Oaxaca; 4 fracciones III y IV, 8 fracción XV, 12, 13, 14, 15, 16, 17 y 19 de la Ley del Monte de Piedad del Estado de Oaxaca; 10 fracción I, VI y VII; 11 Y 12 fracción II, IV y VIII del Reglamento Interno del Monte de Piedad del Estado de Oaxaca; y demás que se configuren en las leyes y reglamentaciones correspondientes.

Presento a Usted el Informe de Resultados de Auditoría Especial número 001/2016, practicada a la Sucursal número 08 “20 DE NOVIEMBRE” del Monte de Piedad del Estado, ordenada mediante memorándum número MP/UF-001/2016, de fecha veinticinco de enero del dos mil dieciséis, misma que fue concluida con fecha veintiocho de enero de dos mil dieciséis.


OBJETIVO DE LA REVISIÓN:

La orden de Auditoría Especial de la Sucursal 08 “20 de Noviembredel Monte de Piedad del Estado, tuvo por objeto comprobar el correcto registro de los movimientos de empeño, desempeño, refrendo, fianzas, traspasos, remates y ventas en almoneda.


ALCANCE: 100%

En un período comprendido de la revisión del 01 de agosto del 2011 al 25 de enero del 2016.


APARTADO DE OBSERVACIONES.
1.- OBSERVACIÓN:

PRENDAS QUE NO SON DE ORO EN EL ÁREA DE ALMONEDA.

Derivado del inventario físico de alhajas al área de Almoneda efectuado a la sucursal, se determinó la existencia de 03 boletas, corresponden a un kilataje menor a 8, por lo tanto el préstamo otorgado por la sucursal no se encuentra respaldado en los tabuladores de préstamo autorizado por la Dirección General, e influye a que no se consiga realizar la venta.


TOTAL VALUADO $ 5,867.00

TOTAL PRESTADO $ 4,154.00

Valuador: Tomas López Alejandra y Hilaria Calvo Concepción.
MEDIDA CORRECTIVA:

De las prendas observadas que corresponden al área de almoneda, el gerente de la sucursal deberá, en el ámbito de sus atribuciones diseñar estrategias para promover la venta y/o desempeño de las tres prendas observadas como no oro en el área de almoneda, o en su caso solicitar al personal que efectuó el avalúo el pago del monto observado, en caso de negativa deberá coordinarse con el Departamento Jurídico para realizar un convenio de pago correspondiente, turnando copia de los documentos generados a esta Unidad de Fiscalización.


Aunado a lo anterior, el gerente de la sucursal deberá girar instrucciones por escrito, exhortando al personal encargado de valuar, a apegarse a las condiciones y características de las alhajas, en el entendido que es de su responsabilidad el ingreso de este tipo de prendas que garanticen el préstamo otorgado por la institución, remitiendo a esta Unidad de Fiscalización copia con nombre, firma y fecha de recibido.
MEDIDA PREVENTIVA:

El Gerente deberá tomar acciones que contribuyan a un mejor avalúo en ventanilla, evitando así que este tipo de prendas ingresen al Monte de Piedad.



SOLVENTACIÓN:

Mediante memorándum número MP/S-08-0018/2016 de fecha 30 de abril del 2016 y recibido por la Unidad de Fiscalización el día 02 de mayo del 2016, el Gerente de la Sucursal No. 08 20 de Noviembre el LIC. EFRÉN DÍAZ SÁNCHEZ, presentó las solventaciones a las observaciones derivadas de la Auditoría Especial número 001/2016, determinándose lo siguiente:


El gerente de la sucursal anexa copia de autorización de retasas de las boletas 10019498, 10006849 y 10000701, signadas por el C.P. Rene Orvañanos Corres Director General del Monte de Piedad, así mismo adjunta copia de tres tickets de venta número 2923, 2924 y 2925 correspondientes a las boletas observadas y retasadas a capital, como se indica en el cuadro siguiente:



FECHA

BOLETA

DESCRIPCIÓN DE PRENDAS

SUCURSAL

MONTO A RECUPERAR POR NO SER ORO

VALUADOR

STATUS

AVALÚO

PRÉSTAMO

AVALÚO

PRÉSTAMO

21/07/15

10019498

PULSERA TEJIDO 5*1 BROCHE CAJA USADA,MANCHADA 10 KL, 15.9 GRS ORO

$4,064.00

$3,000.00

$4,064.00

$3,000.00

TOMAS LOPEZ ALEJANDRA

SOLVENTADO VDD 08/04/2016

11/12/12

10006849

BOTONES PAR LABRADOS PERLA DERIO USADOS MACH, 4.8 GRS TOTAL, ORO 3 GRS 10 KL.

$903.00

$704.00

$903.00

$704.00

HILARIA CALVO CONCEPCION

SOLVENTADO VDD 08/04/2016

22/09/11

701

ESCLAVA UNA,CHINA LABRADA GASTADA CON FIGURITA ADA EN LA PLACA13.90 GRS 10 KL ORO AMARILLO

$4,700.00

$2,350.00

 

 

HILARIA CALVO CONCEPCION

SOLVENTADO VDD 08/04/2016

ARETES UN PAR, LABRADOS USADOS, 3 GRS 10 KL ORO AMARILLO.

$900.00

$450.00

$900.00

$450.00

 

 

 

$10,567.00

$6,504.00

$5,867.00

$4,154.00

 



Una vez analizados todos y cada uno de los documentos presentados, y considerando que el monto observado ha sido cubierto, se determina SOLVENTADA LA OBSERVACIÓN.


2.- OBSERVACIÓN:

PRENDAS CON SOBRE AVALUÓ EN ALMONEDA.

Derivado del inventario de alhajas al área de almoneda se verificó el precio al que fueron valuadas las alhajas, confrontando los gramos de oro y Kilataje descritos en las boletas e inventario con las determinadas físicamente y con los tabuladores de préstamo autorizados determinando lo siguiente:


Se localizaron 3 boletas con alhajas de 10 kilates que fueron consideradas a la hora del avalúo con un peso superior en gramos en oro a los que realmente contienen las prendas. Generando un sobre avalúo por los siguientes montos.

  • Avalúo $ 7,864.40 Préstamo $ 6,257.25

VALUADORES

  • Elizabeth De los Ángeles Ferra Rueda e Hilaria Calvo Concepción

MEDIDA CORRECTIVA:

De las prendas observadas que corresponden al área de almoneda, el gerente de la sucursal deberá, en el ámbito de sus atribuciones diseñar estrategias para promover la venta y/o desempeño de las tres prendas observadas como no oro en el área de almoneda, o en su caso solicitar al personal que efectuó el avalúo el pago del monto observado, en caso de negativa deberá coordinarse con el Departamento Jurídico para realizar un convenio de pago correspondiente, turnando copia de los documentos generados a esta Unidad de Fiscalización.


Aunado a lo anterior, el gerente de la sucursal deberá girar instrucciones por escrito, exhortando al personal encargado de valuar, a apegarse a las condiciones y características de las alhajas, en el entendido que es de su responsabilidad el ingreso de este tipo de prendas que garanticen el préstamo otorgado por la institución, remitiendo a esta Unidad de Fiscalización copia con nombre, firma y fecha de recibido.
MEDIDA PREVENTIVA:

El Gerente deberá tomar acciones que contribuyan a un mejor avalúo en ventanilla, evitando así que este tipo de prendas ingresen al Monte de Piedad.


SOLVENTACIÓN:

Mediante memorándum número MP/S-08-0018/2016 de fecha 30 de abril del 2016 y recibido por la Unidad de Fiscalización el día 02 de mayo del 2016, el Gerente de la Sucursal No. 08 20 de Noviembre el LIC. EFRÉN DÍAZ SÁNCHEZ, presentó las solventaciones a las observaciones derivadas de la Auditoría Especial número 001/2016, determinándose lo siguiente:


El gerente de la sucursal anexa ticket de venta número 3114 de fecha 2 de mayo que ampara el movimiento de la boleta 10007079, así mismo, manifiesta en el cuadernillo de solventación que las boletas 10015689 y 10015692 se encuentran en trámite de baja ante la Unidad de Sucursales, anexando recuadro de solicitud de baja con la descripción de las prendas que amparan las boletas mencionadas, signadas por el gerente de la sucursal y el encargado del área de depositaría, gestión que concluirá con la Unida de Sucursales y notificara a la gerencia de la sucursal una vez concluidos los procesos y tiempos.


FECHA

BOLETA

SUCURSAL

SOBRE AVALÚO

VALUADOR

STATUS

DESCRIPCIÓN DE PRENDAS

AVALÚO

PRÉSTAMO

AVALÚO

PRÉSTAMO

03/01/13

10007079

PRENDEDOR ORO BLANCO/ROJO CON ZAFIROS Y COLGAJOS PERLAS 10K 6 GRS

1,767.00

1,378.00

1,502.40

1,171.65

ELIZABETH DELOS ÁNGELES FERRA RUEDA

SOLVENTADO VDD 02/05/2016

25/08/14

10015689

PULSERA LABRADA USADA 10KL 16.20 GRS ORO

4,005.00

3,400.00

3,181.00

2,699.60

HILARIA CALVO CONCEPCIÓN

SOLVENTADO

25/08/14

10015692

PULCERA LABRADA USADA 10K 16.20 GRS

4,005.00

3,004.00

3,181.00

2,386.00

HILARIA CALVO CONCEPCIÓN

SOLVENTADO







SUMAS

9,777.00

7,782.00

7,864.40

6,257.25








APARTADO DE RECOMENDACIONES.
1.- RECOMENDACIÓN:

PRENDAS QUE NO SON DE ORO EN EL ÁREA DE DEPOSITARIA.

Se localizaron 3 boletas con piezas que no corresponden al metal (ORO) boleta número 10021211, 10018958 y 10019927.



Avalúo:

$5,129.00

Préstamo:

$3,814.00


SOLVENTACIÓN:

El Gerente de la Sucursal solvento la recomendación en el primer reporte de seguimiento, mediante memorándum MP/S-08-0010/2016 de fecha 11 de marzo del 2016, mediante 2 copia de tickets de desempeño y 1 refrendo.


2.- RECOMENDACIÓN:

SOBRE AVALÚO DE PRENDA EN KILATAJE.

Se localizó 3 empeños con prendas sobrevaluadas en el kilataje, lo cual representa una descripción incorrecta de la misma, e importes de avalúo y préstamo que no corresponden al kilataje real, generando un sobre avalúo.


SOLVENTACIÓN:

El Gerente de la Sucursal solvento la recomendación en el primer reporte de seguimiento, mediante memorándum MP/S-08-0010/2016 de fecha 11 de marzo del 2016, mediante 3 copia de boletas de refrendo.



3.- RECOMENDACIÓN:

PRENDAS CON KILATAJE REAL MAYOR AL DESCRITO EN LAS BOLETAS.

De la verificación al inventario de Almoneda y Depositaria de la sucursal 08 "20 de noviembre" del Monte de Piedad, se observó que el personal encargado de realizar los avalúos dictamina de manera muy recurrente un kilataje menor en prendas, distinto al real que le corresponde, proporcionando una descripción incorrecta de sus prendas, por lo tanto se pueden originar inconformidades por parte del pignorante, además de ya no acudir a solicitar un préstamo a la institución en futuras ocasiones.


SOLVENTACIÓN:

El Gerente de la Sucursal solvento la recomendación en el primer reporte de seguimiento, mediante memorándum MP/S-08-0010/2016 de fecha 11 de marzo del 2016, mediante exhorto al valuador a través del memorándum MP/S-08-0020/2016.


4.- RECOMENDACIÓN:

DEFICIENCIA EN LA ORGANIZACIÓN DE LOS ARTÍCULOS VARIOS DE LA SUCURSAL.

De la verificación al inventario realizado a la sucursal 08 "20 de noviembre" del Monte de Piedad del Estado, se observó que en los artículos varios, las bolsas donde se resguardan las prendas en ocasiones se rompen por lo cual se genera un desorden y se pueden extraviar; al igual que podría generar confusión al momento que el pignorante acuda a desempeñar sus prendas.

De igual forma, se observó que a pesar de que el espacio es reducido, es posible acomodar de mejor manera los artículos varios para tener mayor capacidad de almacenarlos.

Es importante que se manifieste la existencia de una buena administración en la sucursal y satisfacer los objetivos requeridos, que conduzcan al cumplimiento de las metas.


MEDIDA CORRECTIVA:

Es fundamental que el personal de la sucursal encargado de cada área, desarrolle sus funciones con el máximo esmero y en apego a los lineamientos normativos, coordinándose con el gerente para mejorar la organización de los artículos mencionados anteriormente.


Una vez que se hayan organizado los artículos y efectuado los acomodos correspondientes, se deberá turnar evidencia fotográfica a esta Unida de Fiscalización del acomodo efectuado, de los pasillos, entrada y área de empeño
SOLVENTACIÓN:

Mediante memorándum número MP/S-08-0018/2016 de fecha 30 de abril del 2016 y recibido por la Unidad de Fiscalización el día 02 de mayo del 2016, el Gerente de la Sucursal No. 08 20 de Noviembre el LIC. EFRÉN DÍAZ SÁNCHEZ, presentó las solventaciones a las recomendaciones derivadas de la Auditoría Especial número 001/2016, determinándose lo siguiente:


El gerente de la sucursal anexa evidencia fotográfica de los acomodos que se han realizado respecto a la recomendación emitida, acomodos en:

  • Pasillo de empeños

  • Puerta de entrada a depositaria

  • Depositaria

  • Entrada principal de la sucursal, y

  • Esclusa.

Una vez analizados todos y cada uno de los documentos fotográficos presentados, y considerando que los accesos a la sucursal han sido despejados para seguridad de los colaboradores de la Institución se determina ATENDIDA LA RECOMENDACIÓN, y se encomienda al gerente mantener esta práctica.
5.- RECOMENDACIÓN:

ARTÍCULOS DE USO MEDICO QUE SON DE ESCASA COMERCIALIZACIÓN.

De la verificación al inventario realizado a la sucursal 08 "20 de noviembre" del Monte de Piedad del Estado de Oaxaca, se observó que en el área de almoneda de artículos varios, se ubican artículos de uso médico, en específico: lámparas de diagnóstico, mismos que son difíciles de comercializar.

Se detallan a continuación las boletas:


10015330

10015483

10015496

10015497

10015502

10015521

10015522

10015652

10015654

10016280

10016281

10016282


MEDIDA CORRECTIVA:

Es primordial que el personal de la sucursal que realiza los avalúos, consideren qué tipo de artículos no son propicios para empeño, verificando la naturaleza y su uso cotidiano, estando atentos y teniendo el máximo esmero en el desarrollo de las funciones y actividades propias de la sucursal.

De igual forma se insta al gerente de la sucursal a iniciar el proceso para realizar la venta de dichos artículos, buscando la estrategia que considere pertinente para ejecutar las recomendaciones, o en el caso contrario solicitar por medio de memorándum al personal que realizó los avalúos a contribuir a la venta o desempeño de los artículos mencionados.

El gerente de la sucursal deberá girar instrucciones por oficio, exhortando al todo el personal de abstenerse a recibir este tipo de artículos, en el entendido de que es responsabilidad de cada uno realizar esta actividad.

Remitiendo a esta Unidad de Fiscalización copia con nombre, firma y fecha de recibido por el personal.
SOLVENTACIÓN:

Mediante memorándum número MP/S-08-0018/2016 de fecha 30 de abril del 2016 y recibido por la Unidad de Fiscalización el día 02 de mayo del 2016, el Gerente de la Sucursal No. 08 20 de Noviembre el LIC. EFRÉN DÍAZ SÁNCHEZ, presentó las solventaciones a las recomendaciones derivadas de la Auditoría Especial número 001/2016, determinándose lo siguiente:


El gerente de la sucursal anexa solicitud de fecha 13 de abril del 2016, efectuada por la C. Concepción Hilaria Calvo, a través del cual le efectuá la petición de trasladar las 12 boletas observadas de aparatos médicos no comercializables a la sucursal de Matriz, con el fin de que las mismas se puedan vender. De igual forma adjunta copia de dos ticket de venta de las boletas 10015654 y 10015502 vendidos el 5 y 13 de febrero del 2016.
Se anexa memorándum US-051/2016 de fecha 20 de abril del 2016, emitido por el Lic. Alfredo Toledo García Jefe de la Unidad de Sucursales y dirigido al Gerente de la sucursal 08 “20 de Noviembre”, autorizando el traslado de las prendas para exhibición en el área de almoneda de Oficina Matriz.
Así mismo, se incluye el memorándum MP/S-08-0017/2016 de fecha 30 de abril del 2016, dirigido a la C. Florencia Gallardo Martínez, Gerente de Oficina Matriz y signado por el Lic. Efrén Díaz Sánchez Gerente de sucursal 08, a través del cual turna 10 prendas de aparatos médicos para su comercialización por autorización de la Unidad de Sucursales.

El gerente de la sucursal exhorta al C. Marco Antonio Zuñiga Aguilar, valuador de la sucursal, a través del memorándum MP/S-8-0027/2016 de fecha 26 de abril del 2016, para que no recibir más artículos médicos para empeño a partir de esta fecha, siendo su responsabilidad el ingreso de estas.


Una vez analizados todos y cada uno de los documentos presentados, y considerando que se ha dado atención a las medidas solicitadas, se determina ATENDIDA LA RECOMENDACIÓN.
6.- RECOMENDACIÓN:

ARTÍCULO VARIO DE NULA COMERCIALIZACIÓN.

En la revisión efectuada a los artículos varios en el área de almoneda se localizó la boleta número 10018263 con fecha de empeño 31 de marzo del 2015, que respalda el siguiente artículo:


1 APARATO DE SORDERA MARCA STARKEY DP7 CON INSTRUCTIVO APARATO CON PILA, DEJA EN ESTUCHE COLOR NEGRO EN FUNCIONAMIENTO.
Artículo que por su composición física y características específicas fue fabricado a la medida de las necesidades de una persona y por lo tanto es muy difícil de comercializar así como comprobar el funcionamiento del mismo. Aparato que fue valuado en $ 3,850.00, con un préstamo de $ 2,500.00, a lo que el Gerente de la sucursal manifestó que tiene entendido fue autorizado en su momento a la anterior gerente la C. Elizabeth de los A. Ferra Rueda por el Lic. Luis Miguel Ramírez Díaz Ex Jefe de la Unidad de Sucursales. Sin que obre signa de autorización de ninguno de los dos.
MEDIDA CORRECTIVA:

El gerente de la sucursal en coordinación con el Jefe de la Unidad de Sucursales deberá dar atención a la boleta mencionada y promover el desempeño o venta de la misma, a fin de recuperar el capital prestado. Asimismo deberá informar a esta unidad de Fiscalización sobre lo procedente a esta prenda y turnar copia de toda la documentación que se genere hasta su conclusión.


SOLVENTACIÓN:

Mediante memorándum número MP/S-08-0018/2016 de fecha 30 de abril del 2016 y recibido por la Unidad de Fiscalización el día 02 de mayo del 2016, el Gerente de la Sucursal No. 08 20 de Noviembre el LIC. EFRÉN DÍAZ SÁNCHEZ, presentó las solventaciones a las recomendaciones derivadas de la Auditoría Especial número 001/2016, determinándose lo siguiente:


El gerente de la sucursal anexa copia de autorización de retasas de la boleta 10018263, signadas por el C.P. Rene Orvañanos Corres Director General del Monte de Piedad, así mismo adjunta copia del ticket de venta número 3098 de fecha 29 de abril del 2016, correspondiente a las boleta observada y retasadas a capital.
Una vez analizados todos y cada uno de los documentos presentados, y considerando que se ha retribuido el capital observado, se determina ATENDIDA LA RECOMENDACIÓN.
CONCLUSIONES.
Las observaciones y recomendaciones determinadas en la Auditoria Especial 001/2016 fueron hechas del conocimiento del| Gerente de la Sucursal No. 08 “20 de Noviembre, el LIC. EFRÉN DÍAZ SÁNCHEZ, a través del Informe Detallado de Auditoría, mismo que le fue entregado mediante citatorio sin número de fecha veintitrés de febrero de dos mil dieciséis, concediéndole un plazo de quince días hábiles, siguientes al día hábil de la fecha de notificación del mismo, a efecto que procediera a la solventación de todas y cada una de ellas.
De la documentación e información proporcionada para solventar las observaciones determinadas en el proceso de auditoría 001/2016 practicada a la Sucursal No. 08 “20 de Noviembre se determinó que las DOS OBSERVACIONES Y SEIS RECOMENDACIONES plasmadas en el Informe Detallado de Observaciones se declaran SOLVENTADAS EN SU TOTALIDAD, por lo que a partir de esta fecha esta Unidad de Fiscalización procederá a elaborar la certificación que haga constar que el presente expediente se archiva como ASUNTO CONCLUIDO para todos sus efectos administrativos y legales correspondientes.
Sin otro particular, me permito enviar a Usted un cordial saludo.
A T E N T A M E N T E

SUFRAGIO EFECTIVO NO REELECCIÓN

EL RESPETO AL DERECHO AJENO ES LA PAZ”



JEFA DE LA UNIDAD DE FISCALIZACIÓN


LIC. EDITH DIEGO MARTÍNEZ
C.c.p. C.P. René Orvañanos Corres.- Director General del Monte de Piedad.- Para su superior conocimiento.

Expediente/Minutario




AVENIDA MORELOS NO.703, COLONIA CENTRO. C.P.68000. TEL .951 5016267 EXT. 116

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